各有關單位：
為深入實施創新驅動發展戰略，落實《深圳市羅湖區產業轉型升級專項資金管理辦法》及《深圳市羅湖區產業轉型升級專項資金推動企業高質量發展實施細則》文件要求，提升羅湖區基礎研發水平，羅湖區科技創新局制定了《羅湖區新型研發機構認定與管理操作規程》，現予印發，請遵照執行。
特此通知。
深圳市羅湖區科技創新局
2021年10月20日
羅湖區新型研發機構認定與管理操作規程
第一章 總則
第一條為落實《深圳市羅湖區產業轉型升級專項資金管理辦法》 《深圳市羅湖區產業轉型升級專項資金推動企業高質量發展實施細則》，結合羅湖區提升基礎創新能力的要求和實際情況，制定本操作規程。
第二條本操作規程所指的新型研發機構，是指聚焦科技創新需求，主要從事科學研究、技術創新和研發服務，投資主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構，可依法注冊為科技類民辦非企業單位、事業單位和企業。
第三條區科技創新局是轄區新型研發機構的業務主管部門，負責組織開展新型研發機構的遴選、評審、引進、培育、考核評價工作以及落實政府資助資金使用過程監督職責。
第二章 認定條件
第四條申報羅湖區新型研發機構須同時具備以下基本條件：
（一）在羅湖區注冊，具有獨立法人資格的企業、事業單位或民辦非企業單位。
（二）注冊類型為企業的，成立時間應在6個月以上，其牽頭發起人為高等院校、科研機構、具備市級以上榮譽資質的高層次人才、上年度主營收入不低于2000萬元的國家高新技術企業、羅湖區戰略性新興產業庫企業。如該申報企業上年度營業收入不低于2000萬元的，不受牽頭發起人的限制。
注冊類型為事業單位或民辦非企業單位的，不受成立 時間、營業收入及牽頭發起人的限制。
（三）具有一定的資產規模和相對穩定的資金來源，具備進行研究、開發和試驗所需科研儀器、設備和固定場地。
注冊類型為企業的，上年度研究開發經費支出不少于100萬元，且研究開發經費占年營業收入比例不低于20%。
注冊類型為事業單位或民辦非企業單位的，上年度研究開發經費支出不低于50萬元（成立時間不超過1年的，自成立至申報日累計研發經費支出不低于50萬元）。
（四）擁有較優秀的研發隊伍，中級以上職稱或碩士以上學歷研發人員5人以上，占研發人員總數比例不低于15%。
第三章 認定程序
第五條申報羅湖區新型研發機構認定需提交以下材料：
（一）《羅湖區新型研發機構認定申請書》；
（二）申報單位統一社會信用代碼證；
（三）單位法定代表人身份證復印件；
（四）中、高級職稱或碩士以上學歷在職研發人員學歷（職稱）證書、在職證明材料；
（五）上年度財務報表（資產負債表、損益表、現金流量）。成立時間不足一年的，提供成立至申報日各月份財務報表；
（六）新型研發機構建設報告（包括但不限于：基礎研究方向、研究內容、科研管理制度、組織架構、機構章程、團隊介紹、用人機制、薪酬制度、科研條件等內容）。
因上述資料的內容存在異議的，需提交補充材料。補充材料包括但不限于專項審計報告、說明函、無重大違法行為承諾函等。
第六條 認定程序
（一）申報受理。羅湖區科技創新局受理申報主體的申請材料。
（二）初審。羅湖區科技創新局對申報材料進行初審，重點審查材料的完整性和準確性。
（三）現場考察。羅湖區科技創新局對申報單位進行實地考察，核實相關申報信息。
（四）評審論證。羅湖區科技創新局組織專家評審，形成初步認定意見。
（五）集體決策。羅湖區科技創新局領導班子會議對初步認定意見進行研究討論，形成擬認定的羅湖區新型研發機構名單。
（六）公示。羅湖區科技創新局對擬認定的羅湖區新型研發機構名單網上公示，公示期為5個工作日。
（七）下達認定。公示期滿后無異議或經審查異議不成立的，由羅湖區科技創新局下達認定通知。
第四章 監督管理
第七條申報主體應當如實填寫申請材料，對于弄虛作假騙取認定的，一經查實，3年內不受理其認定申請，對據此獲得政府扶持資金的，參照《深圳市羅湖區產業轉型升級專項資金管理辦法》第二十八條有關規定處理。
第八條羅湖區新型研發機構從下達認定通知之日起有效期3年，有效期滿后需重新申報認定。
第九條新型研發機構應在每年第一季度結束前向羅湖區科技創新局提交上一年度工作總結及《羅湖區新型研發機構管理統計表》。匯報新型研發機構的建設進展情況、主要數據指標及本年度建設計劃等。
第十條新型研發機構應遵守本規程，配合羅湖區科技創新局做好管理和監督工作，按要求參加科技統計，如實填報R&D經費支出情況。對未參加科技統計的新型研發機構，取消其新型研發機構資格。獲得新型研發機構區相關扶持資金的項目，應按照區有關經費管理規定使用扶持資金。
第五章 附則
第十一條本規程由羅湖區科技創新局負責解釋。
第十二條本規程自2021年11月5日起施行，有效期3年。
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《羅湖區新型研發機構認定與管理操作規程》政策解讀 2021-10-20
粵公網安備 44030502002924號
